Cuestiones procesales en la responsabilidad penal de la persona jurídica

En los últimos años, mi línea de investigación sobre la figura de la responsabilidad penal de las personas jurídicas se ha centrado en los aspectos sustantivos; específicamente, en los elementos de imputación, las causales de exclusión de responsabilidad, etc.

No obstante, se observa que los aspectos procesales han sido relegados en las agendas de investigación académica de manera generalizada. La eficacia del proceso penal contra entes colectivos no depende únicamente de la concurrencia de los elementos de responsabilidad, sino de que este se desarrolle bajo el estricto respeto de las garantías fundamentales.

Es imperativo que la incorporación de la persona jurídica al proceso se realice de la forma debida, garantizando el derecho a la defensa y a la prueba. Un defecto en el acto de incorporación procesal podría derivar en la nulidad de todo el procedimiento.

En este sentido, surgen interrogantes críticas que este proyecto pretende resolver, tales como:

- El estándar probatorio: Determinar qué umbral de convicción debe regir al momento de la incorporación formal de la persona jurídica al proceso penal.

- La carga de la prueba: Analizar la distribución de la carga de la prueba en relación con la implementación y eficacia exoneratoria de los programas de cumplimiento (compliance).

Considero que estos temas constituyen un terreno fértil para el desarrollo de una investigación que profundice en las cuestiones procesales de la responsabilidad penal corporativa.

Por lo expuesto, presento esta temática como mi proyecto de investigación para el año 2026.